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제목 이규민 강사님께 문의 드립니다.
등록일 2024-04-23 오전 9:16:06 조회수 20

 

안녕하세요 강사님. Unsolicitated Trading 관련해서 질의가 있어서 질의드립니다.

 

Unsolicitated Trading 관련해서

1) Material Non public information 설명해주실때

시장에 시그널을 줄 수 있으니 고객이 요청한 수준의 반대매매 정도만 운용사에서 체결해주라고 말씀하셨구

 

2-1) 고객이 요청한 Unsolicitated Trading이 Material한 임팩트가 없을 경우

고객 교육 후 그래도 해달라고하면 거래해주고

 

2-2) 고객이 요청한 Unsolicitated Trading이 Material한 임팩트가 있을 경우

IPS를 수정하라고 말씀주셨습니다.

 

제가 궁금한게 1) VS 2-1)& 2-2)를 어떻게 구분하는지에 대해서입니다.

Material Non public information이 있고 없고 에 따라

1)을 따르거나 / 2-1) or 2-2)를 따르는 건가요?

 

감사합니다.

 


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